北京大陸航(hang)星質(zhi)量認證中心股(gu)份有限公司---張曉玉

獲得中(zhong)國(guo)認(ren)證(zheng)認(ren)可協會“2023認(ren)證(zheng)技術提升周(zhou)”良好認(ren)證(zheng)審核案例(li)

 

案例摘(zhai)要(yao):  企(qi)業生(sheng)(sheng)(sheng)產液體SBS瀝青(qing)改性(xing)劑(ji)、乳化瀝青(qing)、彩色高(gao)分子稀漿混(hun)(hun)(hun)合(he)料(liao)、瀝青(qing)混(hun)(hun)(hun)合(he)料(liao)、特種砂(sha)漿、水(shui)泥(ni)混(hun)(hun)(hun)凝土(tu)磚的(de)(de)(de)(de)設(she)計和生(sheng)(sheng)(sheng)產，水(shui)穩(wen)混(hun)(hun)(hun)合(he)料(liao)、再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)骨料(liao)、鋼筋混(hun)(hun)(hun)凝土(tu)排(pai)水(shui)管(guan)的(de)(de)(de)(de)生(sheng)(sheng)(sheng)產；審核發現公司生(sheng)(sheng)(sheng)產的(de)(de)(de)(de)水(shui)泥(ni)混(hun)(hun)(hun)凝土(tu)磚會出現一些微(wei)(wei)小裂縫，雖然不影響強度，但是(shi)(shi)影響外觀，進(jin)一步了(le)解到是(shi)(shi)公司進(jin)場(chang)的(de)(de)(de)(de)原(yuan)(yuan)材(cai)料(liao)粉煤灰進(jin)場(chang)檢驗(yan)缺少燒失量(liang)，是(shi)(shi)造成(cheng)產品(pin)微(wei)(wei)小裂縫的(de)(de)(de)(de)主(zhu)要(yao)原(yuan)(yuan)因，為(wei)不符合(he)項(xiang)；受審核方(fang)認識到進(jin)場(chang)檢驗(yan)的(de)(de)(de)(de)重要(yao)性(xing)及粉煤灰檢驗(yan)指標(biao)全(quan)面(mian)的(de)(de)(de)(de)的(de)(de)(de)(de)重要(yao)性(xing)，認真實施(shi)了(le)原(yuan)(yuan)因分析、制(zhi)定針對性(xing)的(de)(de)(de)(de)糾(jiu)正措(cuo)施(shi)、實施(shi)糾(jiu)正，對原(yuan)(yuan)材(cai)料(liao)進(jin)場(chang)檢驗(yan)過程(cheng)實施(shi)規(gui)范的(de)(de)(de)(de)管(guan)理，消(xiao)除隱患，提高(gao)企(qi)業質量(liang)和經(jing)濟效益(yi)。

 

一、案例(li)背景：

推薦機構(gou)：北(bei)京大(da)陸航星質量認證中心股(gu)份有限公(gong)司

匯 報 人：張曉玉

受(shou)審核單位：喜躍發國際環保新材料(liao)股(gu)份有(you)限(xian)公司 

審核(he)類型及認證領(ling)域：S: 監(jian)一；E: 監(jian)一；Q: 監(jian)一

審核(he)依據：GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015

審核范圍：QES:液體(ti)SBS瀝青改(gai)性劑、乳化瀝青、彩色高分子稀漿混合料(liao)(liao)、瀝青混合料(liao)(liao)、特(te)種砂漿、水(shui)泥混凝(ning)土磚的設計和生(sheng)產，水(shui)穩混合料(liao)(liao)、再生(sheng)骨(gu)料(liao)(liao)、鋼筋混凝(ning)土排水(shui)管的生(sheng)產（多場(chang)所明(ming)細見附件(jian)） 

審核時間：2022-08-09上(shang)(shang)午至2022-08-11上(shang)(shang)午

審核人員：組長：A張(zhang)曉玉(yu)

組員：B喬國新、C張春麗(li)、D董之平 

 

二(er)、審(shen)核(he)準備(bei)和審(shen)核(he)策劃：

 

（一）審核準備：

 

組長依(yi)據審核(he)審核(he)計劃的(de)信息，與受審核(he)單位(wei)溝通、了(le)解內(nei)容如下：

1）受審核(he)方管理體(ti)系文件、機(ji)構、人員(yuan)、審核(he)范圍、組織地址均沒(mei)有變(bian)更(geng)情況；

2）了解到本次審核的(de)生產情況正常；

3）審(shen)核組內部溝(gou)通及審(shen)前培訓；

審核組長了解上(shang)述情況，為編制《現場(chang)審核計劃》做(zuo)充分準備：

 

（二(er)）審(shen)核策劃：

 

1、本次審核依據(ju)：

    認證(zheng)標準及(ji)組織所建立的文件(jian)化信(xin)息適用(yong)的法律(lv)法規及(ji)產品標準等相關要求；

2、策劃本(ben)次(ci)審核(he)部門、場(chang)所主(zhu)要有：辦公(gong)室、市場(chang)營銷部、物資(zi)設備部、研發中心、生產(chan)技術部及生產(chan)車間；

3.現(xian)場審核(he)計(ji)劃安(an)排(pai)專業審核(he)員AC審核(he)產品研發、生產、檢驗過程等。

 

三、企業概況：

 

喜躍發國(guo)(guo)際環(huan)保新(xin)材料股份有(you)限公(gong)司(si)成立于2005年(nian)6月。公(gong)司(si)主要在道(dao)路(lu)行業(ye)從事綠(lv)色低碳新(xin)材料的研發生(sheng)產、應用推廣，是(shi)山西(xi)省高新(xin)技術(shu)企(qi)業(ye)、國(guo)(guo)家循環(huan)經濟標準化企(qi)業(ye)、國(guo)(guo)家級(ji)專(zhuan)精特(te)新(xin)“小巨人”企(qi)業(ye)和中國(guo)(guo)公(gong)路(lu)學會(hui)理(li)事單(dan)位(wei)、養管分(fen)會(hui)副(fu)理(li)事長單(dan)位(wei)。2022年(nian)被(bei)列入山西(xi)省35家重點上市后(hou)備企(qi)業(ye)，擁有(you)43項國(guo)(guo)家專(zhuan)利，主導(dao)和參與制(zhi)訂了(le)28項國(guo)(guo)家、行業(ye)標準。公(gong)司(si)研發生(sheng)產的綠(lv)色環(huan)保新(xin)材料已被(bei)廣泛應運全國(guo)(guo)30多個省市。

 

四、審核過程(cheng)及審核發現：

 

審核(he)組按(an)策劃的(de)(de)(de)(de)安排進行現(xian)(xian)場(chang)巡(xun)視(shi)(shi)，查看(kan)生產(chan)(chan)過(guo)(guo)(guo)(guo)程(cheng)(cheng)和質(zhi)量(liang)控制(zhi)等(deng)過(guo)(guo)(guo)(guo)程(cheng)(cheng)。在(zai)生產(chan)(chan)技術部/車間二審核(he)時，該(gai)車間正在(zai)進行水(shui)泥(ni)混(hun)凝土磚(zhuan)的(de)(de)(de)(de)生產(chan)(chan)、以(yi)及水(shui)穩混(hun)合料再(zai)生骨料、鋼(gang)筋混(hun)凝土排水(shui)管的(de)(de)(de)(de)生產(chan)(chan)，對以(yi)上(shang)產(chan)(chan)品(pin)的(de)(de)(de)(de)生產(chan)(chan)過(guo)(guo)(guo)(guo)程(cheng)(cheng)中主要(yao)的(de)(de)(de)(de)原材料進場(chang)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)、生產(chan)(chan)配比的(de)(de)(de)(de)控制(zhi)及生產(chan)(chan)過(guo)(guo)(guo)(guo)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)控制(zhi)、出廠產(chan)(chan)品(pin)的(de)(de)(de)(de)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)過(guo)(guo)(guo)(guo)程(cheng)(cheng)進行了巡(xun)視(shi)(shi)，發現(xian)(xian)水(shui)泥(ni)混(hun)凝土磚(zhuan)的(de)(de)(de)(de)成(cheng)品(pin)區(qu)有(you)部分產(chan)(chan)品(pin)出現(xian)(xian)些(xie)微裂縫（如下圖），經過(guo)(guo)(guo)(guo)進一步追查，發現(xian)(xian)該(gai)批產(chan)(chan)品(pin)使用的(de)(de)(de)(de)原材料粉煤(mei)(mei)灰進場(chang)檢(jian)(jian)(jian)測記(ji)(ji)錄(lu)中，檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)參(can)數包(bao)括：吸水(shui)率(lv)、需水(shui)量(liang)、抗壓強度(du)，審核(he)員(yuan)發現(xian)(xian)進場(chang)檢(jian)(jian)(jian)測記(ji)(ji)錄(lu)缺少粉煤(mei)(mei)灰燒失量(liang)的(de)(de)(de)(de)指標(biao)檢(jian)(jian)(jian)測，組織提供的(de)(de)(de)(de)粉煤(mei)(mei)灰檢(jian)(jian)(jian)測記(ji)(ji)錄(lu)見(jian)（表(biao)1）：

 

（表1）

 

審(shen)核組從掌握的(de)專業(ye)知識認為：粉煤灰(hui)燒失量是影響水泥(ni)混(hun)凝土(tu)磚最終成(cheng)品的(de)強(qiang)度(du)和(he)外(wai)觀的(de)關(guan)鍵因(yin)素之一(yi)，因(yin)此，審(shen)核組對(dui)此審(shen)核發現開具了不符合報告，以促使組織對(dui)原材料進場檢(jian)驗(yan)進行有效(xiao)控制(zhi)，確保(bao)最終產(chan)品質量，防止(zhi)不合格品產(chan)生以及(ji)由此導致的(de)經濟損失發生。

 

五、不符合報告及(ji)整改(gai)：

 

（一）不符合報告：

 

在(zai)生產技術(shu)部/車(che)間二審核時(shi)，檢查粉煤灰進場驗(yan)收，所提供粉煤灰進場檢測記(ji)錄中，檢驗(yan)參數(shu)為(wei)吸(xi)水率、需水量、抗壓強度，但(dan)缺少燒失(shi)量關鍵指標的檢測。

 

以上事(shi)實不(bu)符合(he)國家標準(zhun)《用(yong)于(yu)水(shui)泥和(he)混(hun)(hun)凝(ning)(ning)土中的粉煤灰(hui)》GB/T1596-2017的要(yao)求(qiu)；不(bu)符合(he)《混(hun)(hun)凝(ning)(ning)土路面磚》GB28635-2012、《混(hun)(hun)凝(ning)(ning)土和(he)鋼筋混(hun)(hun)凝(ning)(ning)土排水(shui)管》GB/T11836-2009標準(zhun)要(yao)求(qiu)，也不(bu)符合(he)公司(si)原材料(liao)管理制度的要(yao)求(qiu)。不(bu)符合(he)GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準(zhun)8.4.2條款：組織應(ying)d）確定(ding)必要(yao)的驗(yan)證或其他(ta)活(huo)動，以確保外部(bu)提供的過(guo)程、產品和(he)服務滿足要(yao)求(qiu)。

 

（二）、不符(fu)合的原(yuan)因分析(xi)：

 

通過與受審核方(fang)總經(jing)理(li)、管代及生產技術(shu)部經(jing)理(li)交(jiao)流，組(zu)織對審核組(zu)發(fa)現的不符合事實(shi)高(gao)度認同，表(biao)示立即(ji)組(zu)織相關部門積極整改。

 

不符合原因分析如下：

 

1、公司相關人(ren)員對粉煤灰(hui)的(de)(de)性能及燒失量造成的(de)(de)產品的(de)(de)影(ying)響不理(li)解(jie)或者不重視。

 

2、公(gong)司檢(jian)驗人(ren)員偏少、技術人(ren)員對標準(zhun)研(yan)讀不(bu)認真，對相關進場材料的檢(jian)驗及標準(zhun)規范(fan)理解不(bu)到(dao)位。

 

3、公司相關人(ren)員對GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準(zhun)8.4.2條(tiao)款理解不到(dao)位。

 

（三）實施糾(jiu)正(zheng)、糾(jiu)正(zheng)措施

 

（1）公(gong)司發(fa)布“關于加強原材料進(jin)廠(chang)質量控制的通(tong)知”，生產(chan)技術部按要求對其他原材料的進(jin)場檢驗(yan)記錄進(jin)行檢查，防止重要檢驗(yan)指標有遺漏存在。見附件1。

 

（2）生產技術部負責修(xiu)改(gai)粉煤(mei)灰檢驗記錄表(biao)，增加《用于(yu)水泥和(he)混(hun)凝土中的粉煤(mei)灰》GB/T 1596-2017標準(zhun)中規(gui)定的燒失量的檢測以及三氧(yang)化硫含量的檢測。見附件2。

 

 

（3）組織(zhi)檢驗人員對公司原材料進場檢驗規程(cheng)進行(xing)學(xue)習。對GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準8.4.2條(tiao)款進行(xing)學(xue)習。見附件3。

 

 

（4）組(zu)織人(ren)員對《用于(yu)水泥(ni)和混(hun)凝土(tu)中的(de)粉煤灰》GB/T1596-2017標準(zhun)、《混(hun)凝土(tu)路面磚》GB28635-2012標準(zhun)進行學習(xi)。

 

（表4）

 

4、審核組對(dui)不符合整(zheng)改的(de)驗證

 

    1）公司修訂(ding)的檢驗(yan)表(biao)格和發(fa)布的管理通知有效。

 

    2）對(dui)培訓及(ji)培訓結果進(jin)行了驗證(zheng)，培訓有效。

 

    3）審核組驗證此項不(bu)符合(he)糾(jiu)正(zheng)和糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施有效。

 

六、增值服務及審核體(ti)會：

 

（一）增值服務：

 

通(tong)過(guo)本(ben)次不符合及(ji)整改，審(shen)核組(zu)與組(zu)織探討和分(fen)析了(le)(le)粉煤(mei)(mei)灰(hui)燒(shao)(shao)失量(liang)進場(chang)檢(jian)驗(yan)缺失的(de)(de)重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)影響(xiang)(xiang)，組(zu)織理解了(le)(le)粉煤(mei)(mei)灰(hui)的(de)(de)定義(yi)及(ji)粉煤(mei)(mei)灰(hui)的(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)組(zu)成：粉煤(mei)(mei)灰(hui)是(shi)從煤(mei)(mei)燃燒(shao)(shao)后(hou)的(de)(de)煙(yan)氣中收(shou)捕下來的(de)(de)細灰(hui)，是(shi)燃煤(mei)(mei)電廠排出的(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)固體廢物(wu)。粉煤(mei)(mei)灰(hui)的(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)氧化(hua)物(wu)組(zu)成為:SiO2、Al2O3、FeO、Fe2O3、CaO等(deng)。燒(shao)(shao)失量(liang)是(shi)表征粉煤(mei)(mei)灰(hui)中未(wei)(wei)(wei)燃燒(shao)(shao)完(wan)全的(de)(de)有機物(wu)包(bao)括(kuo)碳(tan)(tan)粒的(de)(de)數量(liang)的(de)(de)指標(biao)。燒(shao)(shao)失量(liang)越(yue)大(da)，表明未(wei)(wei)(wei)燃盡碳(tan)(tan)分(fen)越(yue)多。這些未(wei)(wei)(wei)燃盡碳(tan)(tan)分(fen)的(de)(de)存在對粉煤(mei)(mei)灰(hui)質量(liang)有很大(da)的(de)(de)負面影響(xiang)(xiang)；如(ru)含(han)(han)碳(tan)(tan)量(liang)越(yue)高(gao)，其(qi)吸附性越(yue)大(da)，活性指數越(yue)低(di)；燒(shao)(shao)失量(liang)越(yue)大(da)，含(han)(han)碳(tan)(tan)量(liang)越(yue)高(gao)，混(hun)凝(ning)土的(de)(de)需水量(liang)就越(yue)大(da)，從而導致水膠比提高(gao)，嚴重(zhong)(zhong)影響(xiang)(xiang)了(le)(le)粉煤(mei)(mei)灰(hui)效用的(de)(de)充分(fen)發揮，同(tong)時粉煤(mei)(mei)灰(hui)燒(shao)(shao)失量(liang)過(guo)高(gao)會嚴重(zhong)(zhong)影響(xiang)(xiang)對混(hun)凝(ning)土中含(han)(han)氣量(liang)的(de)(de)控制，燒(shao)(shao)失量(liang)的(de)(de)高(gao)低(di)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)影響(xiang)(xiang)混(hun)凝(ning)土耐久性。

 

在(zai)組織混(hun)(hun)(hun)凝(ning)土(tu)(tu)磚生(sheng)產時(shi)中(zhong)摻加粉(fen)煤灰，節(jie)約了(le)大量(liang)的(de)水(shui)(shui)(shui)泥和細骨料，改善了(le)混(hun)(hun)(hun)凝(ning)土(tu)(tu)拌和物的(de)和易性；但是如果粉(fen)煤灰燒失量(liang)大，造成混(hun)(hun)(hun)凝(ning)土(tu)(tu)塌落度(du)損失大；燒失量(liang)大也會(hui)造成混(hun)(hun)(hun)凝(ning)土(tu)(tu)用水(shui)(shui)(shui)量(liang)加大，但水(shui)(shui)(shui)泥水(shui)(shui)(shui)化反應用水(shui)(shui)(shui)是一定的(de)，多(duo)余的(de)水(shui)(shui)(shui)量(liang)揮發(fa)，勢必(bi)造成混(hun)(hun)(hun)凝(ning)土(tu)(tu)磚出現裂縫甚至強(qiang)度(du)降低的(de)不良(liang)后(hou)果。所(suo)以控制燒失量(liang)對產品(pin)質量(liang)所(suo)具有的(de)特殊意義，直接(jie)影響混(hun)(hun)(hun)凝(ning)土(tu)(tu)制品(pin)的(de)強(qiang)度(du)和外(wai)觀。

 

本次審核(he)審核(he)組(zu)(zu)(zu)開具(ju)的不(bu)符合(he)使得組(zu)(zu)(zu)織加強了粉煤(mei)灰(hui)(hui)的進場(chang)(chang)檢驗控(kong)制(zhi)，重視(shi)了粉煤(mei)灰(hui)(hui)燒失量的檢測，理解了其對(dui)產(chan)品(pin)強度和外(wai)觀產(chan)生的不(bu)利影響，有(you)(you)助于組(zu)(zu)(zu)織改進混凝土磚的生產(chan)和進場(chang)(chang)材料的檢驗、提高產(chan)品(pin)合(he)格率(lv)，保證產(chan)品(pin)的外(wai)觀和成(cheng)品(pin)質量，為客戶提供(gong)持續(xu)穩(wen)定的產(chan)品(pin)，體現了審核(he)的作(zuo)用和價(jia)值，為組(zu)(zu)(zu)織提供(gong)了有(you)(you)益的增(zeng)值服務。

 

（二）、審核體會(hui)

 

審(shen)核(he)員應(ying)具(ju)(ju)備(bei)較(jiao)強的(de)專業水平(ping)，在(zai)審(shen)核(he)過程中要具(ju)(ju)有敏銳的(de)觀察力(li)(li)和較(jiao)強的(de)判(pan)斷力(li)(li)；對(dui)受審(shen)核(he)方的(de)產品質(zhi)量進行把(ba)關和判(pan)斷，對(dui)生(sheng)產過程的(de)風險(xian)進行預(yu)判(pan)。同時，也(ye)深(shen)感質(zhi)量強國道路上審(shen)核(he)員肩負(fu)的(de)社會責任，用(yong)自己的(de)專業能力(li)(li)將(jiang)企(qi)(qi)業存在(zai)的(de)風險(xian)和問題分析清楚(chu)，指(zhi)導企(qi)(qi)業規范(fan)管理，不斷提高(gao)企(qi)(qi)業效益，體現審(shen)核(he)的(de)價值和意(yi)義。

 

2023年年初，審核組重新電(dian)話回訪，公司進場(chang)檢驗已經(jing)嚴格按(an)新的規定執行(xing)，公司的混凝土(tu)磚的產品外觀(guan)和產品質量得到了很大的提(ti)升。期盼喜躍發國際環保新材料股份有(you)限公司能堅持(chi)質量、環境、職業健(jian)康安全(quan)管理(li)體系的有(you)效運行(xing)，堅持(chi)把(ba)綠(lv)色低(di)碳(tan)新材料的好產品推向更廣闊的市場(chang)，不斷(duan)持(chi)續改(gai)進、提(ti)升、發展壯大自(zi)己(ji)。